Emittentenhaftung und Entlastung.

Einleitung

1. Rechtliche Grundlagen der Ad-hoc-Publizitätspflichten und der Haftung

Rechtliche Grundlagen des 97 WpHG - Haftungsvoraussetzungen des 97 WpHG - Zwischenergebnis der gesetzlichen Grundlagen und Haftungsvoraussetzungen des 97 WpHG

2. Insiderspezifische Compliance

Begriff der Insiderspezifischen Compliance - Aufgaben von Compliance - Elemente der Ausgestaltung von Compliance-Systemen nach IDW PS 980 - Bedeutung von Compliance am Kapitalmarkt - Compliance und Haftungsrisiken nach 97 WpHG - Keine Pflicht zur Einrichtung einer Insiderspezifischen Compliance - Prüfung von Compliance-Systemen nach IDW PS 980 - Zwischenergebnis der Bedeutung und Ausgestaltung der Insiderspezifischen Compliance

3. Grundlagen der Entlastung nach 97 Abs. 2 WpHG

Verschuldensvorwurf des 97 WpHG - Gesetzliche Möglichkeit der Entlastung nach 97 Abs. 2 WpHG - Voraussetzungen der Entlastung durch die Unkenntnis des Emittenten von der Insiderinformation - Zwischenergebnis zu den Grundlagen einer Entlastung

4. Kenntnisbezogene Entlastung durch Insiderspezifische Compliance-Systeme

Herleitung des Entlastungsbeweises aufgrund der Unkenntnis von der Insiderinformation - Zwischenergebnis - Darlegungs- und Beweislast in der Entwicklung vom Haftungstatbestand zum Entlastungsbeweis - Wesentliches Ergebnis - Zusammenfassende Thesen

Literatur- und Stichwortverzeichnis

Jana Bertus studied law at the University of Cologne and the Universitetet i Bergen, Norway. After completing her doctorate at the Institute for Domestic Private Law, German and International Commercial, Corprate and Banking Law, International Private Law and Comparative Law (Prof. Dr. Klaus Peter Berger, LL.M.) at the University of Cologne, she completed her legal traineeship in Cologne, Tokyo and Hong Kong. She was admitted to the bar in 2020 and works at Osborne Clarke in the Corporate department.